НАУФОР и СРО НФА провели совместное исследование практики проведения брокерами тестирования клиентов - физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, предусмотренного Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

Исследование проводилось по результатам тестирования за IV квартал 2021 года.

Результаты исследования практики проведения брокерами тестирования инвесторов - физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, за IV квартал 2021 года >>

В ходе исследования анализировались следующие аспекты:

• востребованность прохождения тестирования со стороны клиентов;
• распределение категорий сделок (договоров), требующих проведения тестирования, по количеству лиц, прошедших тестирование;
• распределение клиентов, успешно сдавших тест, в разрезе количества попыток сдачи теста;
• количество и доля клиентов, воспользовавшихся возможностью совершения сделок (заключения договоров) при отрицательном результате тестирования, предусмотренной пунктом 7 статьи 3.1 ФЗ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
• анализ сложности вопросов тестирования.

Для выявления динамики и закономерностей изменения представленных показателей исследование будет продолжено в дальнейшем.

Ссылка на источник >>