Президент РФ во вторник, 7 апреля 2020 года, подписал закон о внесении поправок в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

НАУФОР принимала активное участие в разработке и обсуждении данных поправок. Согласно закону, инвестиционным советникам, совмещающим свою деятельность с иными видами деятельности на финансовом рынке, разрешено проводить упрощенную идентификацию клиентов.

Инвестиционные советники, не совмещающие свою деятельность с иными видами деятельности на финансовом рынке, исключаются из числа финансовых организаций, обязанных исполнять требование закона в части идентификации своих клиентов, сообщения о сомнительных операциях и других требований. Вместо этого они обязаны предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании предоставленных данным клиентам инвестиционных рекомендаций в порядке и объеме, установленных Банком России по согласованию с уполномоченным органом в сфере ПОД/ФТ.

Как заявил президент НАУФОР Алексей Тимофеев: «Поправки устраняют одно из препятствий для деятельности специализированных советников и неудобство в деятельности для брокеров и доверительных управляющих, совмещающих свою деятельность с деятельностью советников. Понятно, что первые не совершают никаких операций с активами клиентов и поэтому должны быть освобождены от контроля за ними, в том числе от требований закона об идентификации, а вторые должны иметь возможность осуществлять упрощенную идентификацию или использовать результаты идентификации, осуществленной ими как брокерами или управляющими. Поправки не только снижают издержки тех и других советников, они создают для специализированных советников возможность для развития удаленного обслуживания их клиентов».

НАУФОР является саморегулируемой организацией в отношении деятельности по инвестиционному консультированию и объединяет в своих рядах 59 компаний и индивидуальных предпринимателей - инвестиционных советников.

ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ПОПРАВОК В ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»>>

Ссылка на источник >>