На официальном сайте Банка России в разделе «Интернет-приемная / Вопросы и ответы» были опубликованы разъяснения по вопросам «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг».

Вопрос:

«Просим разъяснить о каких руководителях структурных подразделений, созданных для осуществления профессиональной деятельности, следует уведомлять Банк России в соответствии с требованиями пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России) и пункта 4 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), в случае если указанное структурное подразделение является частью более крупной структуры, объединяющей различные подразделения? Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг предусматривает, что одно подразделение (например, Департамент либо Управление) включает в себя другие структурные подразделения, к исключительным функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, Отдел, Сектор), в тех случаях, когда направление информации (уведомления) предусмотрено пунктом 2.3 Инструкции Банка России или пунктом 4 статьи 10.1 Закона, необходимо и достаточно уведомить о руководителе такого Департамента либо Управления.»

Ответ:

Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – ПУРЦБ) предусматривает, что одно подразделение (например, Департамент либо Управление), включает в себя также структурные подразделения, не осуществляющие функции по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, Отделы либо Сектора, к функциям которых относится ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы), то в тех случаях, когда направление информации (уведомления), предусмотрено пунктом 2.3 Инструкции Банка России или пунктом 4 статьи 10.1 Закона, необходимо и достаточно уведомить о руководителе Отдела либо Сектора в составе Департамента (Управления), к исключительным функциям которого относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Пример А: В ПУРЦБ Отдел, осуществляющий брокерскую и дилерскую деятельность, входит в состав Управления, включающего в себя также отделы по ведению бухгалтерского учета и ведению документации.

Ответ на пример А: В данном случае при принятии решения о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона ПУРЦБ должен направить сведения о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности. Сведения о руководителя Управления направлять в Банк России не надо.

Для ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией, помимо сведений о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона, необходимо направлять информацию о руководителе указанного отдела в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России.

Пример Б: Управление включает в себя отдел по осуществлению брокерской деятельности, отдел по осуществлению депозитарной деятельности, отдел по осуществлению информационно-технической деятельности организации.

Ответ на пример Б: В данном случае профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, должен:

- в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона в случае увольнения руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности и руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности направлять указанные сведения в Банк России, в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности;

- в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.6 и 2.3.7 пункта 2.3 Инструкции Банка России направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно)/каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности, в случае, если указанный отдел создан в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 25.08.2015 № 481-П «Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее – Положение Банка России).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, должен:

- в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно)/каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности, в случае, если указанный отдел создан в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России;

- в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно)/каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности;

- в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона в случае увольнения руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности и руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности направлять указанные сведения в Банк России.

Пример В: Управление включает в себя отдел по осуществлению брокерской деятельности, отдел по осуществлению дилерской деятельности и отдел по осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами. Иных отделов в Управлении нет.

Ответ на пример В: ПУРЦБ должен уведомить о руководителе Управления во исполнение требований пункта 4 статьи 10.1 Закона, в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности.

ПУРЦБ, являющийся кредитной организацией, помимо уведомления, предусмотренного пунктом 4 статьи 10.1 Закона, должен также направить информацию, предусмотренную подпунктами 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России, в отношении руководителя Управления.

Дополнительно отмечаем, что, если лицо, в отношении которого необходимо направлять информацию, предусмотренную и пунктом 2.3 Инструкции Банка России и пунктом 4 статьи 10.1 Закона, является одним и тем же лицом, то достаточно направить в Банк России одно уведомление, заполненное в Программе-анкете подготовки электронных документов по форме «Заявление о внесении изменений в сведения о ПУРЦБ.

Ссылка на источник >>