Проект вносит изменения в пункт 2.10 главы 2 Указания Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (далее - Указание № 4129-У), устанавливающей требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов, предназначенных для неквалифицированных инвесторов (далее – фонд).
Согласно действующей редакции Указания № 4129-У, оценочная стоимость ценных бумаг одного юридического лица, денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в таком юридическом лице, требования к этому юридическому лицу выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу , права требования к такому юридическому лицу, возникающие в результате приобретения (отчуждения) ценных бумаг, а также возникающие на основании договора на брокерское обслуживание с таким юридическим лицом, в совокупности не должны превышать 15 процентов стоимости активов инвестиционного фонда. Проектом предлагается установить постепенное снижение данной доли на один процент каждые полгода начиная с 1 июля 2018 года по 1 июля 2020 года. С 1 июля 2020 года стоимость вложений в одно юридическое лицо не должна превышать 10% стоимости активов такого фонда. Данное требование не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации и на права требования к центральному контрагенту.
Также и оценочная стоимость ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации (административно-территориального образования иностранного государства), муниципального образования, государственных ценных бумаг одного иностранного государства к 1 июля 2020 года не должна превышать 10% стоимости активов фонда. Отметим, что в настоящее время оценочная стоимость указанных ценных бумаг не должна превышать 15 процентов стоимости активов инвестиционного фонда.
Дополнено число условий, при соблюдении которых, если лицо, обязанное по ценным бумагам инвестиционного фонда, не предоставляет и (или) не раскрывает информацию об активах, в которые инвестировано имущество инвестиционного фонда, такие ценные бумаги могут приобретаться в состав активов инвестиционного фонда для неквалифицированных инвесторов. К таким условиям Проект относит, в частности, соответствие иностранного фонда требованиям Директивы Европейского парламента и Совета Европейского Союза от 13 июля 2009года № 2009/65/ЕС (UCITS).
Вступление в силу Указания Банка России "О внесении изменений в пункт 2.10 Указания Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" планируется в первом квартале 2018 года.