Положением № 601-П утвержден новый порядок приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии. До вступления в силу Положения № 601-П вышеупомянутый порядок был установлен Положением Банка России от 18.01.2016 № 529-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов" (далее – Положение № 529-П). Отметим основные изменения, затронувшие данный порядок.
Так, в частности, Положение № 601-П закрепляет порядок одновременного принятия Банком России решений об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и аннулировании у нее лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Отметим, в частности, что в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций, решение об аннулировании лицензии теперь принимает Председатель Банка России или Комитет банковского надзора Банка России. Напомним, что согласно ранее действовавшему порядку, установленному Положением № 529-П, указанное решение принималось Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России).
Также отметим, что Положение № 601-П уточняет перечень прилагаемых лицензиатом к заявлению документов. Положение № 601-П предусматривает, что к заявлению, помимо тех документов, которые были предусмотрены Положением № 529-П, лицензиатом прилагается письменное заверение о том, что документы (копии документов), представленные в Банк России, содержат достоверные сведения, а также о том, что в отношении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление лицензиата, отсутствует факт приостановления действия лицензии. Соответствующие изменения внесены в форму заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Форма данного заявления, а также форма описи документов, направляемых в Банк России, являются приложениями к Положению № 601-П. В данные документы, по сравнению с прилагаемыми к Положению № 529-П внесены изменения редакционного характера.
Положение № 601-П содержит нормы, устанавливающие, что при наличии у лицензиата обязательств, связанных с осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" решением об аннулировании лицензии устанавливается срок для прекращения указанных обязательств. При этом исключением являются случаи, когда указанные обязательства подлежат прекращению в рамках процедур, предусмотренных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". Установлено, что определение указанного срока осуществляется Банком России исходя из количества клиентов лицензиата и объема его обязательств перед ними по соответствующему виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Установлен порядок уведомления лицензиата, в отношении которого Банком России принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии. В частности, уведомление о принятом решении, согласно Положению № 601-П, направляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета".