Указание № 4419-У устанавливает порядок осуществления Банком России наблюдения за центральными контрагентами и применяется в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со статьей 27.1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" ("Присвоение статуса центрального контрагента").
Согласно Указанию № 4419-У, в рамках осуществления наблюдения за центральными контрагентами Банк России на постоянной основе проводит мониторинг посредством сбора информации о деятельности центральных контрагентов, включая информацию об индивидуальных количественных и (или) качественных показателях деятельности центральных контрагентов, информацию, содержащуюся во внутренних документах центральных контрагентов, а также о планируемых центральными контрагентами к внедрению новых услугах (далее - информация о деятельности центральных контрагентов), и анализа указанной информации.
Указанием № 4419-У определены направления, по которым Банком России осуществляется анализ информации о деятельности центральных контрагентов в целях совершенствования центральными контрагентами своей деятельности и (или) развития центральных контрагентов. Такими направлениями, согласно Указанию № 4419-У, являются:
- выявление рисков центральных контрагентов, включая риски, реализация которых может привести, в частности, к потере финансовой устойчивости центральных контрагентов;
- анализ принятых центральными контрагентами мер в целях совершенствования своей деятельности и (или) своего развития на основе ранее подготовленных Банком России рекомендаций по изменению деятельности центральных контрагентов;
- выявление иных направлений деятельности центральных контрагентов для их совершенствования и (или) развития центральных контрагентов.
По результатам оценки в случае выявления направлений деятельности центральных контрагентов для их совершенствования и (или) развития центральных контрагентов Банком России подготавливаются рекомендации по изменению деятельности центральных контрагентов в виде общих рекомендаций Банка России для всех центральных контрагентов (далее - общие рекомендации Банка России) либо рекомендаций Банка России для конкретного центрального контрагента (далее - индивидуальные рекомендации Банка России).
Общие рекомендации Банка России размещаются на официальном сайте Банка России в течение пяти рабочих дней со дня, в который они были подготовлены.
Индивидуальные рекомендации Банка России направляются Банком России в адрес центрального контрагента на бумажном носителе и (или) в электронном виде не позднее пяти рабочих дней со дня, в который они были подготовлены.