Проект разработан Банком России в целях реализации требований Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций".
Проектом устанавливается порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:
- о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки – участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (далее – кредитные организации);
- о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее – фонды);
- о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, акционеров (участников) управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, акционеров (участников) управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов, акционеров (участников) микрофинансовых компаний (далее – НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО.
Проект предусматривает, что вышеупомянутая информация должна раскрываться в отношении кредитных организаций и фондов на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на официальном сайте организаций - в отношении фондов и НФО.
В частности, в отношении кредитной ораганизации также отметим, что помимо обязательного размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, Проект предусматривает право кредитной организации размещать данную информацию на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - официальный сайт кредитной организации). Размещение информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте кредитной организации осуществляется в виде списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее – Список), и схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее – Схема). Ссылку на раздел сайта, содержащий Список и Схему, следует размещать на главной странице официального сайта кредитной организации.
Предусматривается, что информация о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, размещается на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.
В течение 90 дней со дня вступления в силу данного нормативного акта фонды обязаны будут направить информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, в центр допуска, а НФО - разместить на официальном сайте НФО информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО.
В приложениях к Проекту содержатся формы документов, направляемых вышеупомянутыми организациями для размещения информации на официальном сайте Банка России, в том числе заявлений о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, а также информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд; примеры составления списков лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится соответствующая организация, а также схем взаимосвязей. В частности приводится пример составления схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.
Предусматривается, что Положение вступит в силу в соответствии с решением Совета директоров Банка России с 28 января 2018 года.