О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П

14 августа 2017 года начался процесс независимой антикоррупционной экспертизы по проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".

Дата окончания независимой антикоррупционной экспертизы: 22 августа 2017 года.

Ознакомиться с Информацией>

Ссылка на источник>

Обзор документа
Проектом предлагается внести изменения в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".

Так, Проект устанавливает, что профессиональный участник рынка ценных бумаг определяет в соответствии с Порядком определения категорий профессиональных участников рынка ценных бумаг категорию, к которой он относится. В приложении к Проекту содержится вышеупомянутый Порядок, а также таблица значений показателей, используемых для определения категорий профессиональных участников рынка ценных бумаг.

По общему правилу предусматривается, что лицензионные требования и условия, установленные для лицензиатов, относящихся к определенной категории, применяются с 1 января и до 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором определена категория. Исключением является случай, когда категория малого или среднего профессионального участника рынка ценных бумаг изменяется на категорию крупного профессионального участника рынка ценных бумаг. В указанном случае лицензионные требования и условия в отношении организации и осуществления внутреннего аудита, наличия избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета), а также количества субъектов, в которых лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, обеспечивается прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов, применяются с 1 апреля года, следующего за календарным годом, в котором изменилась категория.

При этом отметим, что имеющееся в настоящее время требование о наличии избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета) предлагается применять к лицензиату, относящемуся к категории крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Также предлагается уточнить количественные требования в отношении субъектов, в которых лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, обеспечивается прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов. В частности, требование об обеспечении приема вышеупомянутых документов с 1 июля 2018 года не менее чем в 50 субъектах Российской Федерации, а с 1 июля 2019 года – не менее чем в 60 субъектах Российской Федерации предлагается Проектом отнести к лицензиату, относящемуся к категории крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Кроме того, Проект, в частности, уточняет требования к наличию работников лицензиата, отвечающих квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Функции Банка России"). В частности, для соискателя лицензии и лицензиата, относящегося к категории малых профессиональных участников рынка ценных бумаг, необходимым является наличие как минимум одного работника (специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а для средних и крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг - как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Предусматривается дополнение перечня лицензионных требований и условий. Так, к таким требованиям и условиям отнесены организация и осуществление внутреннего аудита лицензиатом, относящимся к категории крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Вступление в силу Указания предусматривается по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Первое определение категории, как устанавливается Проектом, профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют в течение одного месяца с момента вступления в силу Указания в соответствии с вышеупомянутом Порядком. При этом предусматриваются особенности определения категории в зависимости от срока получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: до 30 сентября 2016 года или после 30 сентября 2016 года и до момента вступления в силу Указания.

Так, например, профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг после 30 сентября 2016 года и до момента вступления в силу Указания, в случае осуществления брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности (то есть видов деятельности, предусмотренных статьями 3, 4, 5 и 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"), относятся к категории малых профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Категории:
Лицензирование | Участники рынка
Источник:
Банк России
Стадии:
Разработка
0




Copyright © 2012 - 2019 Ассоциация «НП РТС». Все права на информацию и аналитические материалы, размещенные на настоящем сайте, защищены в соответствии с законодательством Российской Федерации. Воспроизведение, распространение и иное использование информации, размещенной на настоящем сайте, или ее части допускается только с предварительного письменного согласия Ассоциации «НП РТС».

Информация о владельце сайта