Указание № 4373-У установило требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и со дня вступления в силу, заменило собой Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих фондов и негосударственных пенсионных фондов".
Так, в частности, установлен новый минимальный размер собственных средств управляющих, а также брокеров, имеющих право использовать в своих интересах денежные средства клиентов или совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера. Используемый при расчете минимального размера собственных средств коэффициент для вышеупомянутых брокеров изменен с 17,5 до 7,5, а для управляющих с 17,5 до 2,5. Таким образом, для данных брокеров минимальный размер собственных средств снижен с 35 млн. рублей до 15 млн. рублей, а для управляющих – с 35 млн. рублей до 5 млн. рублей.
Требования Указания № 4373-У не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, форекс-дилерами, а также на профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.