Проектом предусматривает внесение изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".
Так, в частности, вносятся изменения в перечень некредитных финансовых организаций, для которых проверки проводятся не реже одного раза в три года. Если Инструкция № 151-И в настоящее время предусматривает указанную периодичность проведения проверок для страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов и бюро кредитных историй, то указанная периодичность проверок закрепляется Проектом в отношении страховых организаций, стоимость активов которых в течение шести календарных месяцев подряд превышает 20 миллиардов рублей; фондов-участников, негосударственных пенсионных фондов, размер средств пенсионных резервов которых в течение шести календарных месяцев подряд превышает 10 миллиардов рублей. Кроме того, Проект дополняет перечень вышеупомянутых организаций, включая в него, в частности, биржу, центрального контрагента.
Уточняется срок, в который руководитель проверяемой поднадзорной организации обязан, в частности, уведомить в письменной форме руководителя рабочей группы об ответственных работниках поднадзорной организации. В настоящее время данная обязанность выполняется не позднее рабочего дня, следующего за датой начала проверки. Согласно Проекту руководитель обязан выполнить вышеупомянутую обязанность в тот же рабочий день, в который начата проверка.
Проект также предусматривает внесение ряда уточнений в приложения к Инструкции № 151-И, а также изменений юридико-технического характера.