Проект вносит изменения в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Указание № 3379-У). Отметим основные из них.
Так, Проект расширяет круг профессиональных участников рынка ценных бумаг, получающих инсайдерскую информацию от клиентов. Так, к ним отнесены не только брокеры и доверительные управляющие, заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, но и с иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам. Кроме того, к указанным профессиональным участникам рынка ценных бумаг Проект также относит депозитарии, осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам.
Проект расширяет круг лиц, осуществляющих доверительное управление, в отношении которых Указанием № 3379-У устанавливается перечень инсайдерской информации: к ним дополнительно отнесены лица, осуществляющие доверительное управление ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия, активами акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда.
Проект вносит уточнения в перечень инсайдерской информации эмитентов. В частности, в данный перечень он включает информацию о принятии судом, арбитражным судом, органом исполнительной власти, осуществляющим исполнительное производство, обеспечительных мер в отношении денежных средств или иного имущества, принадлежащего эмитенту, контролирующей его организации, подконтрольной эмитенту организации, имеющей для него существенное значение, либо лицу, предоставившему обеспечение по облигациям эмитента; поступившую эмитенту информацию о возбуждении уголовного дела в отношении единоличного исполнительного органа эмитента, контролирующей его организации, подконтрольной эмитенту организации, имеющей для него существенное значение, либо лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента.
Уточнен также перечень инсайдерской информации управляющих компаний. В частности, данный перечень дополнен информацией о принятии решения о дроблении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда; о сумме денежных средств, предполагаемых к выплате за счет платежей, полученных по обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, удостоверенное ипотечными сертификатами участия.
Проект определяет перечень инсайдерской информации управляющих компаний, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами. В частности, к такой информации отнесена содержащаяся в решениях работников управляющей компании информация о совершении в интересах клиентов сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких решений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в их отношении подана заявка об их допуске к организованным торгам.
Проект вносит уточнение, в соответствии с которым не относится к инсайдерской информация, предоставляемая клиентам участника торгов (клиентам второго уровня) в соответствии с нормативными актами Банка России.
Кроме того, Проект уточняет перечень инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, дополнив ее полученной от клиентов информацией о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами и (или) заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда такие сделки могут оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.
Также дополнен перечень инсайдерской информации кредитных организаций. Так, к в него включена информация о банковских операциях с иностранной валютой в интересах клиентов, в случае если указанные операции могут оказать существенное влияние на цену иностранной валюты. Данная информация относится к инсайдерской, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам.
Также в Указание № 3379-У вносится дополнение, согласно которому к инсайдерской информации депозитариев относится полученная информация об операциях по счетам депо клиентов, если она может оказать существенное влияние на цены ценных бумаг, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.