Указание № 4256-У устанавливает порядок и объем предоставления организаторами торговли, по запросу Росфинмониторинга информации об участниках торгов и их клиентах, о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах, клиринговыми организациями, лицами, являющимися центральными контрагентами либо осуществляющими в соответствии с законодательством Российской Федерации функции центрального контрагента (далее - центральные контрагенты), - об участниках клиринга, о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга. Также Указание № 4256-У устанавливает порядок уведомления организаторами торговли, клиринговыми организациями, центральными контрагентами Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что соответствующие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Со дня вступления в силу Указания № 4256-У признается утратившим силу Указание Банка России от 07.08.2015 № 3754-У "О предоставлении организаторами торговли и клиринговыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Указание № 3754-У).
Отметим, что Указанием № 4256-У внесены уточнения в порядок предоставления организаторами торговли, клиринговыми организациями в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". При этом, в отличие от Указания № 3754-У, устанавливается порядок предоставления центральными контрагентами соответствующей информации по запросу Росфинмониторинга.
В перечни документов, предоставляемых в Росфинмониторинг, сведений, включаемых в сопроводительное письмо, а также сведений, включаемых в уведомление, внесены уточнения, в частности, связанные с включением центральных контрагентов в число лиц, предоставляющих вышеупомянутую информацию по запросу Росфинмониторинга. В числе изменений, внесенных в перечни, отметим, что теперь предусматривается включение в уведомление и сопроводительное письмо информации о таком виде лицензии, как лицензия на осуществление банковских операций. Вышеупомянутые перечни содержатся в приложениях к Указанию № 4256-У.