Указанием № 4352-У внесены изменения в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций" (далее – Инструкция № 156-И).
В частности, Указание № 4352-У устанавливает, что порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России определяется положением Банка России от 7 августа 2014 года № 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России".
Вносятся изменения в порядок планирования проверок некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации). Так, в частности, устанавливается, что профильные подразделения центрального аппарата Банка России информируют о включенных в план проверок поднадзорных организаций, составляемый на очередное полугодие (далее - Единый план), проверках поднадзорных организаций заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля – в части проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), профильные территориальные учреждения Банка России и территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства России в сфере ПОД/ФТ (в части вышеупомянутых проверок), представившие предложения в проект Единого плана.
Кроме того, уточнен порядок внесения изменений в Единый план. Так, дополнен перечень решений, который вправе принимать, в частности, руководитель Главной инспекции (лицо его замещающее). Так, устанавливается, что помимо решений об изменении тематики проверок и переносе сроков проведения проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом, он, а также его уполномоченные заместители (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения об изменении оснований для проведения проверок, о замене структурного подразделения Главной инспекции, на которое Единым планом возложена обязанность проведения проверки поднадзорной организации.
Также изменения внесены в порядок проведения внеплановых проверок поднадзорных организаций. В частности, дополнен перечень лиц, на основе решений которых осуществляется организация и проведение внеплановых проверок поднадзорных организаций . Так, теперь предусматривается, что организация и проведение указанных проверок осуществляется также на основе решения уполномоченного заместителя руководителя Главной инспекции.
Изменения также внесены в нормы, регламентирующие привлечение работников других структурных подразделений Банка России к участию в проверках поднадзорных организаций, а также служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" к участию в проверках фондов-участников; организацию проведения проверки поднадзорной организации; порядок оформления результатов проверки поднадзорной организации, и ряд других норм.
Изменения вносятся также в ряд приложений к Инструкции № 156-И. В частности, в новой редакции излагается форма Единого плана проверок некредитных финансовых организаций (их структурных подразделений) и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (их структурных подразделений). В частности, к числу сведений о поднадзорной организации (ее структурном подразделении) отнесены адрес (место нахождения), а также фактический адрес места нахождения поднадзорной организации (ее структурного подразделения), не предусматривается указание почтового адреса поднадзорной организации.