Проект, как отмечается в пояснительной записке, разработан в связи с изменениями в законодательстве Российской Федерации в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Со дня вступления его в силу будет отменено применение приказа ФСФР России от 3 апреля 2012 года № 12-19/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)".
Отметим основные изменения, которые затронут программу квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Так, в частности, в предлагаемую Проектом программу квалификационного экзамена введена тема, касающаяся внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, порядка взаимодействия с уполномоченным органом.
Также введена тема, касающаяся противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
В качестве отдельной главы в Проекте выделены вопросы, касающиеся роли саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
Предлагается внести изменения и в ряд других тем программы квалификационного экзамена. В частности, предлагается актуализировать перечень вопросов по теме внутреннего контроля. Так, например, в перечень включен вопрос, касающийся отчетности контролера и внутреннего аудитора.
Проектом предлагается обновить также главы, касающиеся лицензирования деятельности по ведению реестра, ведения реестра, открытия и ведения держателем реестра лицевых и иных счетов.
Уточнены вопросы главы по теме обеспечения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. В частности, в перечень вопросов включены вопросы по теме "Обеспечение конфиденциальности информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра".
Гражданам необходимо будет располагать необходимыми знаниями, в частности, не только об особенностях ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, но и ипотечных сертификатов участия.
Планируется, что Проект вступит в силу во втором полугодии 2017 года.