Проект разработан на основании части 16 статьи 5 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ "Об организованных торгах", части 21 статьи 5 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", части 6 статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" и устанавливает требования к внутреннему документу по корпоративному управлению (далее – Внутренний документ) организатора торговли, клиринговой организации, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, центрального депозитария (далее – инфраструктурные организации).
Проект определяет содержание внутреннего документа инфраструктурной организации. Устанавливается, что внутренний документ, в частности, должен содержать видение, миссию, цели деятельности и корпоративные ценности инфраструктурной организации, принципы корпоративного управления и механизмы их реализации.
Так, в качестве основных принципов корпоративного управления, которыми должны руководствоваться члены органов управления и работники инфраструктурной организации и которые должны содержаться во внутреннем документе инфраструктурной организации, Проект указывает:
- принципы корпоративного управления в части обеспечения соблюдения баланса интересов инфраструктурной организации, ее акционеров (участников), исполнительных органов, работников, клиентов и иных заинтересованных лиц;
- принципы корпоративного управления в части организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) инфраструктурной организации;
- принципы корпоративного управления в части организации системы вознаграждения членов совета директоров (наблюдательного совета), исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников инфраструктурной организации;
- принципы корпоративного управления в части организации системы внутреннего контроля, системы управления рисками в инфраструктурной организации, а также внутреннего аудита;
- принципы корпоративного управления в части организации информационной политики;
- принципы корпоративного управления в части организации практики и процедур, которые обеспечивают своевременное и эффективное взаимодействие совета директоров (наблюдательного совета), исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников инфраструктурной организации с Банком России по проблемным аспектам деятельности инфраструктурной организации, которые могут привести к потере финансовой устойчивости инфраструктурной организации, концентрации рисков и оказать негативное влияние на функционирование инфраструктуры финансового рынка и финансовую стабильность.
Проект содержит перечень документов, с учетом которых инфраструктурная организация разрабатывает Внутренний документ. Так, в числе данных документов указаны принципы и рекомендации Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10 апреля 2014 года № 06-52/2463 "О Кодексе корпоративного управления"; принципы корпоративного управления G20/ОЭСР (http://oecdru.org) и некоторые другие документы.
Предусматривается, что Внутренний документ может содержать также иные сведения и положения, не противоречащие законодательству Российской Федерации, уставу и иным внутренним документам инфраструктурной организации.
Проект устанавливает, что положения, регулирующие деятельность органов управления и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью инфраструктурной организации, включаются во Внутренний документ со ссылкой на иные внутренние документы инфраструктурной организации, в которых содержатся такие положения, при условии, что указанные внутренние документы утверждены общим собранием акционеров (участников) инфраструктурной организации.
Инфраструктурная организация обязана обеспечить раскрытие Внутреннего документа со всеми внесенными в него изменениями путем размещения (опубликования) его текста на сайте инфраструктурной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" организации в сети в срок не позднее трех рабочих дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) инфраструктурной организации, на котором принято решение об утверждении указанного Внутреннего документа или вносимых в него изменений.
Планируется, что указание будет принято в четвертом квартале 2016 года.