Указанием № 4171-У внесены следующие основные изменения в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (далее – Положение № 428-П).
Так, в частности, определен состав сведений о соблюдении установленного пунктом 3 статьи 67.1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации порядка подтверждения решения (решений), принятого (принятых) общим собранием участников хозяйственного общества, и состава лиц, присутствовавших при его (их) принятии. Предусматривается, что данные сведения содержатся в справке, которая должна представляться, если требуется представление копии протокола (выписки из протокола) общего собрания участников хозяйственного общества и она не содержит сведений о соблюдении вышеупомянутого порядка.
Устанавливается, что в случае если требуется представление документа (в том числе копии протокола (выписки из протокола) общего собрания владельцев облигаций), подтверждающего получение в установленном порядке согласия владельцев облигаций, и указанное согласие не может быть получено в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по соответствующему вопросу, вместо указанного документа должна представляться справка, содержащая соответствующие объяснения.
Внесены изменения положения, регламентирующие эмиссию ценных бумаг, размещаемых путем подписки. В частности, в связи с вступлением в силу с 1 июля 2016 года пункта 2 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в Положение № 428-П введена норма, запрещающая начинать размещение облигаций с обеспечением (за исключением облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией), которые размещаются путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500, до внесения сведений о представителе владельцев облигаций в решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких облигаций.
Указание № 4171-У предусматривает возможность размещения жилищных облигаций с ипотечным покрытием в рамках программы облигаций, а также иных облигаций в случаях, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах.
Дополнен перечень сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, об изменении которых эмитент обязан уведомлять регистрирующий орган. Так, эмитент обязан также уведомлять Банк России о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.
Помимо этого, Положение № 428-П дополнено главой, устанавливающей порядок регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса. В частности, документы для регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее одного месяца с даты утверждения советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества - эмитента проспекта его акций.
Кроме того, внесены изменения в ряд приложений к Положению № 428-П.