Указанием № 4171-У внесены изменения в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (далее – Положение № 428-П).
Так, в частности, Положение № 428-П дополнено нормой, согласно которой если требуется представление копии протокола (выписки из протокола) общего собрания участников хозяйственного общества и она не содержит сведений о соблюдении установленного пунктом 3 статьи 67.1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации порядка подтверждения решения (решений), принятого (принятых) общим собранием участников хозяйственного общества, и состава лиц, присутствовавших при его (их) принятии, то вместе с таким документом должна представляться справка, содержащая сведения о соблюдении указанного порядка (иной документ, содержащий сведения о соблюдении указанного порядка). Определен состав сведений о соблюдении указанного порядка: наименование регистратора, осуществлявшего функции счетной комиссии, или фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и наименование должности нотариуса, удостоверившего принятое решение (принятые решения), а если решения, принятые общим собранием участников общества с ограниченной ответственностью, подтверждены другим способом - указание такого способа.
Также устанавливается, что в случае если требуется представление документа (в том числе копии протокола (выписки из протокола) общего собрания владельцев облигаций), подтверждающего получение в установленном порядке согласия владельцев облигаций, и указанное согласие не может быть получено в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по соответствующему вопросу, вместо указанного документа должна представляться справка, содержащая соответствующие объяснения.
Внесены изменения в раздел, регламентирующий эмиссию ценных бумаг, размещаемых путем подписки. В частности, глава, регламентирующая решение о размещении ценных бумаг путем подписки, дополнена нормой, определяющей содержание решения о размещении облигаций (за исключением решения о размещении облигаций кредитной организации) и требования к порядку индексации номинальной стоимости каждой облигации.
Также внесено изменение в главу, определяющую особенности размещения ценных бумаг путем подписки. Так, Положение № 428-П в связи с вступлением с 1 июля 2016 года пункта 2 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон № 39-ФЗ) дополняется нормой, запрещающей начинать размещение облигаций с обеспечением (за исключением облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией), которые размещаются путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500, до внесения сведений о представителе владельцев облигаций в решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких облигаций.
В настоящее время в случае представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения. При этом предусмотрен ряд исключений. Указание № 4171-У дополняет перечень таких исключений, содержащихся в Положении № 428-П, включив в него случай размещения акций выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение акций, состоит из акционеров эмитента, которые отказываются от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением.
Указание № 4171-У предусматривает возможность размещения жилищных облигаций с ипотечным покрытием в рамках программы облигаций, а также иных облигаций в случаях, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах. В связи с изменениями, внесенными в Федеральный закон от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (далее – Закон № 152-ФЗ) Федеральным законом от 30.12.2015 № 461-ФЗ, Указание № 4171-У дополняет Положение № 428-П также нормой, содержащей ссылки на положения Законов № 152-ФЗ и № 39-ФЗ, определяющие сведения, которые должна содержать программа жилищных облигаций с ипотечным покрытием. Кроме того, вводится глава, определяющая особенности эмиссии жилищных облигаций с ипотечным покрытием, размещаемых в рамках программы жилищных облигаций с ипотечным покрытием.
Указание № 4171-У дополнило перечень сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, об изменении которых эмитент обязан уведомлять регистрирующий орган. Так, эмитент обязан также уведомлять Банк России о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.
Помимо этого, Положение № 428-П дополняется также главой, устанавливающей порядок регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса. В частности, документы для регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее одного месяца с даты утверждения советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества - эмитента проспекта его акций.
Внесены изменения в ряд приложений к Положению № 428-П, в том числе в приложение, в соответствии с которым составляется решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием.
Так, в числе информации, включаемой в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, указываются условия и порядок оплаты ценных бумаг. Указание № 4171-У вносит уточнение, согласно которому в случае если денежные средства в оплату ценных бумаг должны перечисляться на счета брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) по организации размещения ценных бумаг, указываются банковские реквизиты счетов таких брокеров либо порядок раскрытия (предоставления) сведений о банковских реквизитах их счетов, а также информация о том, что банковские реквизиты их счетов раскрываются (предоставляются) не позднее даты начала размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска). Также из перечня информации, включаемой в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием, исключены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.
Указание № 4171-У вступает силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.