Проект, в частности, вносит изменения в Положение Банка России от 18 января 2016 года № 529-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 – 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов" (далее - Положение № 529-П) и, как отмечается в пояснительной записке, направлен на закрепление порядка одновременного принятия Банком России решений об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и аннулировании у нее лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Так, в частности, в настоящее время рассмотрение документов, являющихся основанием для принятия Банком России решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, и подготовка проектов соответствующих приказов Банка России осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России. Проект не предусматривает, что указанный Департамент будет осуществлять рассмотрение документов и подготовку проектов соответствующих приказов в случае аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме об аннулировании лицензии.
Кроме того, Проект предусматривает, что в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций рассмотрение документов, являющихся основанием для принятия Банком России решения об аннулировании лицензии, и подготовка соответствующего приказа Банка России будет осуществляться не Комитетом финансового надзора, как установлено в Положении № 529-П в настоящее время, а Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций. Решение об аннулировании лицензии в данном случае будет приниматься Председателем Банка России или Председателем Комитета банковского надзора Банка России.
Положение № 529-П дополняется нормой, устанавливающей условие, при наличии которого в приказе Банка России об аннулировании лицензии устанавливается срок для прекращения организацией обязательств, связанных с осуществлением ею соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также его длительность данного срока. Так, указанный срок будет устанавливаться при наличии у организации обязательств, связанных с осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, свыше одного миллиона рублей и/или более чем перед ста клиентами. Указанный срок также будет устанавливаться в случае непредставления некредитной финансового организацией в Банк России отчетности по ряду форм, в частности, по форме ОКУД 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами". Данные положения не будут распространяться на случаи принятия Банком России решения об аннулирования лицензии на основании отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций.
Предлагается установить вышеупомянутый срок равным трем месяцам со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии. Он может быть продлен Банком России по ходатайству организации, в отношении которой принято решение об аннулировании лицензии. Проект предусматривает, что максимальный срок для прекращения обязательств с учетом продления не может превышать одного года с момента принятия решения об аннулировании лицензии.
Согласно Проекту, пункт 3.3. Положения Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", предусматривающий порядок уведомления лицензиата, в отношении которого принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, а также порядок раскрытия информации о вышеупомянутом решении, утратит силу со дня вступления в силу Проекта. При этом аналогичными нормами предусматривается дополнить Положение № 529-П.