Указанием № 4131-У утверждена программа квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера. Со дня вступления в силу Указания № 4131-У отменяется применение приказа ФСФР России от 3 апреля 2012 года № 12-17/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее – приказ ФСФР России № 12-17/пз-н).
В обновленный перечень тем, в частности, включены темы, касающиеся деятельности форекс-дилера. Также, в числе других изменений, затронувших темы квалификационных экзаменов, отметим, что потребуется знание единых подходов к осуществлению деятельности на финансовом рынке в ЕАЭС.
Так, новая программа квалификационных экзаменов предусматривает вопросы по следующим темам:
- брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера, особенности их осуществления;
- регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями;
- роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка;
- система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера;
- обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
- анализ финансовых рынков;
- финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг, принципы управления портфелем ценных бумаг;
- международная практика регулирования финансовых посредников.
В отличие от приказа ФСФР России № 12-17/пз-н, Указание № 4131-У не содержит перечень нормативных актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена, а также стандарт теста экзамена.