Указание № 3945-У устанавливает иные по отношению к установленным пунктами 1 – 3 части 3 статьи 24 Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее – Закон № 223-ФЗ) требования к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - кандидат). Отметим, что указанными пунктами части 3 статьи 24 Закона № 223-ФЗ установлен ряд требований к деловой репутации кандидатов, в том числе, требование отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономики. Согласно требованиям Закона № 223-ФЗ кандидат также должен соответствовать иным требованиями к деловой репутации, установленным нормативными актами Банка России и внутренними стандартами.
Так, в числе иных требований Указание № 3945-У предусматривает, в частности, отсутствие в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства о согласовании кандидата (документов) таких фактов, как аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка; привлечение в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей; осуществление действий (в том числе в форме организации таких действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком; применение к финансовой организации, в которой кандидат осуществлял подготовку и представление отчетности (функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности.