Проект устанавливает единые требования к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, предусмотренной пунктом 9 статьи 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария. Действие Проекта распространяется на депозитарии и регистраторов.
Со дня вступления в силу Проекта утратит силу Указание Банка России от 19 мая 2015 года № 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" (далее – Указание № 3642-У).
В Проекте учтены изменения, предусмотренные к внесению в Указание № 3642-У проектом Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 19 мая 2015 года № 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария", рассмотренным ранее в Обзоре (далее – предлагаемый ранее проект).
В отличие от действующего в настоящее время Указания № 3642-У, Проект не предусматривает установление требований к раскрытию депозитарием информации о продолжительности своего операционного дня.
Как и предусматривалось в предлагаемом ранее проекте, Проект раскрывает понятие "операционного дня" и уточняет требование к его продолжительности. Так, операционный день, согласно Проекту, представляет собой операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату. Устанавливается, что операционный день депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо. Напомним, что согласно действующему в настоящее время Указанию № 3642-У депозитарий устанавливает единую для всех депонентов продолжительность операционного дня, который не может превышать продолжительность календарного дня.
Кроме того, как и предусматривалось ранее, конкретизируются требования к документам депозитария, содержащим информацию о количестве ценных бумаг на счете депо. Согласно Проекту, информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента на ценные бумаги. Если такое указание содержится в условиях осуществления депозитарной деятельности, то отражать его в документах и/или сообщениях, направляемых в электронной форме, не требуется.
Планируется, что Проект вступит в силу в первом квартале 2016 года.
Депозитарии будут обязаны в течение 30 дней со дня вступления в силу Проекта обеспечить соответствие своей деятельности его требованиям.