Законопроектом предусматривается внесение изменений в ряд Федеральных законов, регламентирующих требования к деловой репутации и финансовому положению учредителей (участников), органов управления и должностных лиц финансовых организаций, в том числе в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон № 39-ФЗ); Федеральный закон от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"; Федеральный закон от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее – Закон № 156-ФЗ); Федеральный закон от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; Федеральный закон от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее – Закон № 7-ФЗ); Федеральный закон от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"; Федеральный закон от 21 ноября 2011 № 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее – Закон № 325-ФЗ); от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее – Закон № 414-ФЗ.
В числе основных изменений, которые предлагается внести Закон № 39-ФЗ, отметим следующие.
Так, законопроект устанавливает перечень обстоятельств, влекущих несоответствие лица, осуществляющего, в том числе временно, например, функции члена коллегиального органа управления, главного бухгалтера, требованиям к деловой репутации. В частности, под несоответствием лица указанным требованиям понимается применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности.
При наступлении вышеупомянутых обстоятельств указанные лица в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить о них профессионального участника рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан будет направить в Банк России сведения о несоответствии этих лиц требованиям к деловой репутации в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.
Также законопроект предусматривает введение квалификационных требований, предъявляемых к органам управления финансовых организаций и их должностным лицам.
Например, предлагается ввести перечень квалификационных требований, дополнив, в частности, статью 10.1 Закона № 39-ФЗ ("Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг"). В частности, устанавливается, что для лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг, требуется высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года.
Расширен перечень лиц, избрание (назначение) которых на должность допускается с предварительного согласия Банка России. Так, в этот перечень предлагается включить, например, лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, его заместителя, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала и ряд других лиц.
Предлагается увеличить срок для дачи согласия Банком России на назначения или мотивированного отказа. Со дня получения уведомления профессиональным участником рынка ценных бумаг обо всех предполагаемых назначениях на предусмотренные должности Банк России дает вышеупомянутое согласие или отказ в течение 30 дней, а не 10 рабочих дней, как предусматривается в настоящее время. Соответствующие изменения вводятся в Законы № 7-ФЗ, № 156-ФЗ, № 325-ФЗ и № 414-ФЗ.