Указание Банка России от 07.09.2015 N 3776-У вносит изменения в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У "О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)" (далее – соответственно, Указание № 3776-У, Указание № 3253-У). Отметим, что проект, рассмотренный ранее в Обзоре, был доработан, но основные предлагавшиеся изменения в Указании № 3776-У сохранены.
Так, как и предлагалось ранее, информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее - договор), будет предоставляться репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения (а не "заключения, прекращения или исполнения", как установлено Указанием № 3253-У в настоящее время) указанного договора.
Устанавливается, что для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства сообщение, содержащее информацию о заключении договора, должно быть зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра.
Если сообщение, содержащее информацию о заключении договора, зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений (а не "информация, содержащая сведения о заключении договора, получена репозитарием", как установлено в Указанием № 3253-У) после истечения вышеупомянутых сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.
Изменения внесены в ряд приложений к Указанию № 3253-У.
Так, в таблице 2 "Общие сведения о договоре" приложения 1 "Сведения, подлежащие включению в реестр договоров", в частности, в графе 2 строки 25 предлагается исключить слово "голосового", таким образом, теперь указывается код брокера, а не код голосового брокера.
Внесены также изменения и в приложение 2 "Сведения об обеспечении исполнения обязательств, информация о маржевых суммах и о справедливой (оценочной) стоимости". В частности, в таблице "Информация о справедливой (оценочной) стоимости" внесены изменения в описание сведений, которые указываются в строке 1 ("Идентификационный код договора о расчете справедливой стоимости"). Так, теперь будет указываться не уникальный код идентификации договора о расчете справедливой стоимости, а идентификационный код договора о расчете справедливой (оценочной) стоимости. При этом дополнительно предусматривается, что "если не применимо, поле остается пустым".
В частности, внесены изменения в Методические указания по представлению сведений в репозитарий (приложение 8 к Указанию № 3253-У). Так, информация о маржевых суммах будет предоставляться в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм по состоянию на дату возникновения требований и (или) обязательств. Напомним, что в соответствии с действующим Указанием № 3253-У такая информация предоставляется в течение трех рабочих дней после возникновения требований или обязательств по выплате первоначальной и плавающей маржевых сумм.
Изменен срок направления информации о справедливой (оценочной) стоимости в репозитарий. Так она будет направляться в репозитарий по мере переоценки стоимости не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлена переоценка справедливой (оценочной) стоимости. В настоящее время установлено, что такая информация направляется "не позднее трех рабочих дней с даты, на которую приводится информация о справедливой стоимости".