Положение вводит требование, согласно которому лицензиат, осуществляющий ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, обеспечивает прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов, число которых должно поэтапно увеличиваться. Так, если данная процедура должна осуществляться с 1 июля 2016 года не менее чем в 30 субъектах Российской Федерации, то уже с 1 июля 2019 года - не менее чем в 60 субъектах Российской Федерации. Отметим, что данное требование не будет применяться, если к системе электронного документооборота лицензиата в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведущихся лицензиатом, присоединились зарегистрированные лица, на лицевых счетах которых учитывается более чем 60 % ценных бумаг от общего числа размещенных ценных бумаг соответствующего публичного акционерного общества.

В требования, которым, помимо соблюдений общих требований и условий, обязаны соответствовать лицензиаты, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и соискатели данных лицензий, были также внесены уточнения. Так, в частности, согласно Положению, на клиентского брокера не будет распространяться требование наличия как минимум одного работника (специалиста), который обязан вести внутренний учет операций с ценными бумагами, отвечающий квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" ("Функции Банка России").

Изменения затронули также и требования, в частности, касающиеся лицензиатов – кредитных организаций, лицензиатов, осуществляющих депозитарную деятельность. Например, в отношении лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность, Положение предоставляет право работникам его депозитарного подразделения выполнять также функции по оказанию сопутствующих услуг депозитария.

Изменения внесены и в порядок приостановления, возобновления действия лицензии и аннулирования лицензии. Так, в частности, Положение устанавливает, что профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, уведомляется об этом решении Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, с помощью телеграфа или с использованием других средств электронной или иной связи, обеспечивающих доставку соответствующего уведомления по его адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

Уточнены действия, которые обязан совершить профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии. В частности, сохраняется обязанность в соответствии с указанием клиента (депонента) немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата (в приказе ФСФР России № 10-49/пз-н говорилось о возврате денежных средств и переводе ценных бумаг), при этом Положение предусматривает и обязанность прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Кроме того, Положение предусматривает, что в случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Уточняется также, что перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Кроме того, Положение вводит обязанность профессионального участника рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, если такое решение предусматривает срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представлять в Банк России определенные документы. Так, он будет обязан в вышеупомянутом случае предоставлять отчет о совершенных действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, а также справку, содержащую сведения о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам). Положение, в частности, устанавливает сроки представления данных документов.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения о наличии основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации, в течение шести месяцев после дня вступления в силу данного нормативного акта.