Изменены требования, касающиеся юридических лиц, при соответствии любому из которых они могут быть признаны квалифицированными инвесторами.

Так, в частности, повышен порог минимального размера собственного капитала с 100 млн. рублей, установленного ранее приказом ФСФР России № 08-12/пз-н, до 200 млн. рублей. Также проект предлагает признавать юридическое лицо квалифицированным инвестором, если оно совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся ПФИ за последние 4 квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, совокупная цена которых должна составлять не менее 50 млн. рублей, а не 3 млн. рублей, как в ранее. Как и в случае с физическими лицами, здесь указывается частота таких сделок в месяц.

Изменено требование и к минимальному обороту (выручке) от реализации товаров (работ, услуг). Ранее требовалось, чтобы оборот составлял не менее 1 млрд. рублей, теперь необходимо, чтобы он был не менее 2 млрд. рублей. Оборот берется по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год.

Расширен перечень финансовых инструментов, учитываемых при признании лиц квалифицированными инвесторами. Помимо тех, которые учитывались ранее, будут также учитываться иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия, а также заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся ПФИ. Устанавливается и порядок определения их оценочной стоимости.

Внесены изменения в порядок признания лица квалифицированным инвестором. Так, заявление с просьбой о признании лица квалифицированным инвестором должно теперь помимо предусмотренных ранее сведений содержать указание на то, что заявитель осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, а если заявитель является физическим лицом, - то еще указание, что заявитель в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется уведомить лицо, признавшее его квалифицированным инвестором, о несоблюдении им необходимых для его признания квалифицированным инвестором требований.

Уточняется процедура признания лица, уже признанного квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) ПФИ, и (или) видов услуг, квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) ПФИ, и (или) видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Устанавливается, что такое лицо представляет документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания его квалифицированным инвестором в соответствии с данным Указанием и регламентом.

В отношении порядка ведения реестра лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, устанавливается, что он обязан его вести в электронном виде.

Ранее, согласно приказу ФСФР № 08-12/пз-н, предусматривалось право лица, признанного квалифицированным инвестором, обратиться к лицу, признавшему его таковым, с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором. Теперь вместо права подачи такого заявления предусматривается право подачи заявления об исключении лица, признанного квалифицированным инвестором, из реестра в целом или в отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) оказываемых услуг.

Введено ограничение на заключение лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, за счет квалифицированного инвестора сделок с ценными бумагами и (или) договоров, являющихся ПФИ, в отношении которых квалифицированный инвестор обратился с заявлением об исключении из реестра, с момента получения такого заявления.

Если ранее в приказе ФСФР России № 08-12/пз-н предусматривалась обязанность лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором, ежеквартально представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах, то Указание аналогичную обязанность в отношении предоставления таких сведений в Банк России не предусматривает.

Устанавливается, что лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором, в течение трех месяцев со дня вступления в силу данного Указания обязаны привести свои внутренние документы в соответствие с его требованиями.