Указание устанавливает процедуру согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария.
Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) согласовывает изменения в следующие внутренние документы центрального депозитария (предусмотрены пунктами 1-8, 10 и 11 части 1 статьи 9 Федерального закона "О центральном депозитарии"):
- условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
- правила внутреннего контроля центрального депозитария;
- правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- кодекс профессиональной этики центрального депозитария;
- правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием;
- порядок совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;
- правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;
- правила защиты и правила раскрытия информации центральным депозитарием;
- тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя централизованного депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг;
- положение о комитете пользователей услуг центрального депозитария.
Изменения вносятся путем утверждения уполномоченным органом центрального депозитария новой редакции внутреннего документа (документов).
Указание определяет комплект документов, который должен быть предоставлен для согласования вышеупомянутых изменений. Согласно Указанию, внутренний документ (документы), содержащий изменения, должен быть подписан уполномоченным лицом центрального депозитария. Его подпись должна быть заверена печатью центрального депозитария.
Устанавливается, что Банк России принимает решение о согласовании изменений или принимает мотивированное решение об отказе в их согласовании не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения комплекта документов.
Решение Банка России о согласовании изменений оформляется в виде уведомления о согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы).
В случае нарушения центральным депозитарием требований к оформлению документов, предусмотренных Указанием и (или) предоставления не полного комплекта документов, Банк России направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение вышеупомянутых требований и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о предоставлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня предоставления комплекта документов.
Определены основания принятия решения об отказе в согласовании изменений, в числе которых указано предоставление неполного комплекта документов (ненадлежащее оформление входящих в него документов) после получения уведомления о предоставлении документов.
Решение Банка России об отказе в согласовании изменений оформляется в виде уведомления об отказе в согласовании изменений во внутренний документ (документы) (далее - уведомление об отказе в согласовании).
Уведомление о согласовании или уведомление об отказе в согласовании направляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) или выдается на руки уполномоченному лицу центрального депозитария в течение 3 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.
В приложении к Указанию содержится рекомендуемый образец заявления о согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) центрального депозитария.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".