Инструкция от 29 сентября 2016 года № 174-И "О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента" (далее - Инструкция № 174-И) устанавливает, в частности, порядок присвоения статуса центрального контрагента Банком России одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой деятельности; порядок регистрации Банком России документов, указанных в частях 1 и 1.1 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее – Закон № 7-ФЗ), в числе которых, например, правила клиринга.
По общему правилу, представляемые документы, направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) на бумажном носителе.
В Инструкции № 174-И определены требования к документам, представленным в Банк России для приобретения статуса центрального контрагента. В частности, Проект содержит перечень таких документов. В их числе представляются документы, предусмотренные частью 1.1 статьи 27 Закона № 7-ФЗ. Документы, предусмотренные вышеупомянутой нормой Закона № 7-ФЗ, а также абзацем первым пункта 2.7 Инструкции Банка России № 170-И "О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий", за исключением правил клиринга и документа, определяющего правила организации системы управления рисками, представляются на бумажном носителе в двух экземплярах, а также на электронном носителе (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (doc, docx, rtf). Таким образом, данное требование касается следующих документов: методики определения выделенного капитала центрального контрагента; методики стресс-тестирования рисков центрального контрагента; методики оценки точности модели центрального контрагента; документа, определяющего порядок организации и осуществления внутреннего контроля; документа, определяющего порядок организации и осуществления внутреннего аудита.
Также Инструкция № 174-И содержит порядок рассмотрения документов, представленных соискателем, для приобретения статуса центрального контрагента; определяет документы, которые для продолжения осуществления функций центрального контрагента должны представить в Банк России юридическое лицо, не являющиеся кредитной организацией, а также кредитная организация со статусом банка, осуществляющие функции центрального контрагента до дня вступления в силу Закона № 403-ФЗ, а также устанавливает порядок их предоставления.
В приложениях к Инструкции № 174-И содержатся рекомендуемые образцы форм заявления о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности; заявления с ходатайством об изменении статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию – центральный контрагент, о приобретении статуса центрального контрагента; заявления с ходатайством о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в устав, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о приобретении статуса центрального контрагента.