28 сентября 2016 года было официально опубликовано Указание Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров" (далее – Указание 4104-У).

Указание 4104-У вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования. Таким образом, с 9 октября 2016 года брокеры, дилеры, депозитарии, организации, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также управляющие компании и кредитные организации должны предоставлять в репозитарий информацию:

1. о заключенных сделках репо, валютный своп, сделках, являющихся ПФИ, заключенных как на условиях генеральных соглашений, так и разовых сделках (заключенных вне рамок генеральных соглашений)*.

* Под требования Указания 4104-У попадают, в том числе, сделки репо и своп, используемые для переноса позиций клиентов, а также производные финансовые инструменты, включенные в состав структурированных финансовых продуктов.

2. о справедливой стоимости финансовых инструментов.
3. о маржевых суммах, перечисляемых контрагентами, в рамках исполнения обязательств по заключенным сделкам.

Одним из нововведений стало вступающее в силу с 1 ноября 2016 года требование по отчетности нефинансовыми организациями внебиржевых сделок. Важным является то, что отчетности подлежат, в том числе, сделки, заключаемые с организациями, не обязанными отчитываться в репозитарий (например, организациями – нерезидентами), когда ответственность за осуществление отчетности целиком ложится на российскую нефинансовую организацию.

Подробно ознакомиться с текстом Указания 4104-У можно по ссылке.

Для предоставления отчетности по отдельным договорам, заключенным не на организованных торгах вне рамок генеральных соглашений, заключение дополнительного соглашения о выборе репозитария не требуется. Направление отчетности осуществляется в репозитарий по выбору отчитывающейся стороны.

На текущий момент услуги репозитария для отчетности по внебиржевым сделкам оказывают:

• ПАО "Санкт-Петербургская биржа"
• НКО АО НРД

Информация об условиях оказания репозитарных услуг, тарифах и порядке подключения к репозитариям размещена на официальных сайтах данных организаций.

В целях оптимизации процесса подготовки к началу предоставления отчетности как при большом, так и при ограниченном среднем количестве внебиржевых сделок указанных выше видов, подпадающих под новое регулирование, репозитарий ПАО "Санкт-Петербургская биржа" предоставляет возможность использования форматов клиентов для целей отчетности, что позволят в кратчайшие сроки приступить к началу предоставления обязательной отчетности в репозитарий.

Информация об условиях оказания репозитарных услуг, тарифах и порядке подключения размещена на официальном сайте репозитария ПАО "Санкт-Петербургская биржа".