Проект вносит изменения в порядок расчета минимального размера собственных средств (далее - МРСС) депозитариев, установленный Указанием Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее – Указание № 3329-У).
Так, согласно Указанию № 3329-У, при расчете величины Х, используемой для определения МРСС, депозитариями, в частности, используется величина Pij, представляющая собой рыночную цену j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги. Согласно Проекту, депозитарий будет использовать для определения значения Pji расчетную стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, в случае отсутствия рыночной цены.
Также в случае отсутствия рыночной цены депозитарной расписки, депозитарий будет использовать для определения вышеупомянутого значения произведение рыночной цены представляемых ценных бумаг на их количество, а при отсутствии рыночной цены – произведение номинальной стоимости представляемых ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3.
Проект предусматривает, что при расчете величины Х депозитариями не будут использоваться следующие ценные бумаги:
- ценные бумаги иностранных эмитентов, у которых отсутствует рыночная цена или номинальная стоимость;
- ценные бумаги, учитываемые на счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не передано регистратору;
- ценные бумаги, учитываемые на счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не осуществляется регистратором в связи с прекращением договора на ведение реестра.
Также при расчете величины Х, согласно Проекту, депозитарии не будут использовать ценные бумаги, учитываемые на счете номинального держателя в депозитарии, размер собственных средств которого составляет менее 1 млрд.руб. и который не является центральным депозитарием, расчетным депозитарием, лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг) , в случае если депозитарий представил Банку России обоснование объективной невозможности открытия счета номинального держателя в депозитариях, указанных в строках 2-4 и 6 приложения к Указанию № 3329-У (т.е. центральном депозитарии; расчетном депозитарии; лице, осуществляющем обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг); депозитарии, не являющемся вышеупомянутыми организациями, размер собственных средств которого составляет более 1 млрд. руб.).
Кроме того, при расчете величины Х депозитарии не будут учитывать ценные бумаги, в отношении которых одновременно соблюдаются следующие условия:
- лицо, осуществлявшее учет прав на такие ценные бумаги, прекратило свою деятельность либо у него аннулирована лицензия, в соответствии с которой осуществлялся учет прав;
- ведение реестра владельцев таких ценных бумаг не осуществляется регистратором, в том числе в связи с прекращением договора на ведение реестра.
Проект, как отмечается в пояснительной записке, предусматривает возможность использования коэффициента равного 0 в случае, если ценные бумаги, в отношении которых рассчитывается МРСС, учитываются на сегрегированном счете, открытом иностранному депозитарию, входящему в группу лиц с российским депозитарием, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и включенной в перечень организаций, в которых российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок, утвержденный Банком России.
Кроме того, Проект уточняет порядок определения размера собственных средств вышестоящего депозитария, являющегося кредитной организацией. Так, предлагается установить, что значение коэффициента ai такого депозитария определяется на основе расчета собственных средств кредитной организации, раскрываемого ежемесячно на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" или на основе информации, полученной по запросу депозитария от вышестоящего депозитария, являющегося кредитной организацией.