Указание Банка России от 1 сентября 2015 г. № 3770-У
Указание определяет функции работников форекс-дилера, указанных в пункте 1.1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" ("Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг"), устанавливает к ним квалификационные требования, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера.
Так, в числе квалификационных требований, предъявляемых к единоличному исполнительному органу, контролеру организации и другим, указанным в нормативном акте работникам форекс-дилера, содержится требование о наличии высшего профессионального образования, полученного в Российской Федерации или в СССР, либо признаваемого на территории Российской Федерации высшего образования, полученного в иностранном государстве. Данное требование не будет предъявляться к некоторым работникам форекс-дилера, в частности к тем, которые выполняют функции по подписанию отчетов, направляемых клиентам. Также все указанные работники должны будут иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа), выданного в установленном порядке.
Кроме того, в отношении лица осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, устанавливается требование наличия опыта работы общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
Указание вступит в силу с 1 октября 2015 года.
Указание Банка России от 22 сентября 2015 г. № 3802-У
Согласно Указанию утрачивают силу:
- Временное положение о клиринговом учреждении от 10 февраля 1993 года, утвержденное Директором Департамента информатизации Центрального банка Российской Федерации 10 февраля 1993 года;
- Временное положение о порядке выдачи лицензий клиринговым учреждениям, утвержденное Директором Департамента информатизации Центрального банка Российской Федерации 10 февраля 1993 года.