Проектом предлагается внести изменения в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года № 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" (далее – Указание № 3234-У) . Одновременно, как отмечается в пояснительной записке к Проекту, предлагается принять нормативный акт Банка России о неприменении приказа ФСФР России от 7 марта 2006 года № 06-25/пз-н, а также нормативно-правовых актов ФСФР России, вносящих в него изменения. Отметим, что приказом ФСФР России от 7 марта 2006 года № 06-25/пз-н утверждено Положение о критериях ликвидности ценных бумаг, которое содержит устаревшие требования к критериям ликвидности ценных бумаг, которые могут приниматься брокером в качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам.
При этом полномочия по разработке нормативного акта, устанавливающего вышеупомянутые критерии ликвидности ценных бумаг, были закреплены за Банком России пунктом 4.1 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ " О рынке ценных бумаг" (далее – Закон № 39-ФЗ). Напомним, что указанный пункт статьи 3 Закона № 39-ФЗ был введен Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", который вступил в силу с 1 июля 2015 года.
Отметим изменения, которые предлагается внести в Указание № 3234-У.
Согласно действующему Указанию № 3234-У, возникновение или увеличение в абсолютном выражении отрицательного значения плановой позиции по ценной бумаге (в том числе по иностранному финансовому инструменту, квалифицированному в качестве ценных бумаг) допускается при соблюдении определенных данным Указанием критериев. Проект вводит дополнение, согласно которому отрицательное значение плановой позиции допускается, если ценные бумаги допущены к организованным торгам (в том числе на иностранных биржах) и соответствуют тем же перечисленным в данном Указании критериям ликвидности.
Кроме того, Проект вносит изменение в порядок расчета размера начальной маржи, скорректированного с учетом поручений клиента (содержится в Приложении № 2 к Указанию № 3234-У), модифицируя формулы расчета показателей риска.