Инструкция Банка России от 29 июня 2015 года № 165-И (далее - Инструкция) устанавливает порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия или последующего одобрения на приобретение в собственность или получение в доверительное управление физическим или юридическим лицом (далее - приобретатель) более 10 % акций негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) в результате совершения одной сделки или нескольких сделок (далее - приобретение акций фонда), на совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких сделок, в результате которой (которых) такое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль (далее - контролирующее лицо) в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 % акций фонда (далее - установление контроля в отношении акционера фонда), на приобретение более 10 % акций фонда или установление прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 % акций фонда, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите конкуренции (далее - группа лиц), а также форму указанного ходатайства и перечень прилагаемых к нему документов и сведений.
Ходатайство о получении предварительного согласия направляется в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) при заключении (до даты совершения) сделки (сделок), а ходатайство о последующем одобрении Банка России направляется в вышеупомянутый Департамент после совершения одной или нескольких сделок.
В Указании приводятся случаи, в которых ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) не направляется, а предварительное согласие (последующее одобрение) Банка России считается полученным. В частности, ходатайство не направляется при получении в доверительное управление акций фонда при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования. В этих случаях приобретатель, контролирующее лицо либо одно из лиц, входящее в состав группы лиц, не позднее 30 дней с даты совершения сделки уведомляет Банк России о фактах совершения сделок по приобретению акций фонда или по установлению контроля над акционером фонда, владеющим более 10 % его акций.
Определены случаи, в которых в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляется ходатайство о получении последующего одобрения. В частности, ходатайство направляется при приобретении акций фонда и (или) установлении контроля в отношении акционеров фонда в случае публичного размещения акций.
Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего одобрения Банка России направляется лицом, совершающим (совершившим) сделку (сделки) по приобретению акций фонда или сделку (сделки), в результате которой (которых) устанавливается (установился) контроль в отношении акционера фонда, или уполномоченным им лицом.
Определены случаи, в которых предварительное согласие Банка России на приобретение акций фонда или установление контроля в отношении акционера фонда группой лиц считается полученным: при формировании органов управления юридических лиц, в результате которого образовалась группа лиц, а также при появлении родственных или семейных связей, явившихся основанием для объединения лиц в группу лиц. В данных случаях не позднее 30 дней со дня образования группы лиц уполномоченным ею лицом (участником этой группы лиц) должно быть направлено в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) уведомление с документами, подтверждающими основания для отнесения лиц к группе лиц.
К Инструкции прилагается рекомендуемый образец уведомления о приобретении (получении в доверительное управление) акций, а также приводятся формы ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по установлению контроля над акционерами и ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций. Также в приложении содержится форма, согласно которой представляются сведения о лице, приобретающем акции фонда, о лице, устанавливающем контроль в отношении акционера фонда.