1 апреля 2022 г. вступает в силу новое Указание Банка России № 5899-У от 23.08.2021 г. о требованиях к конфликтам интересов проф.участников, которое распространяется в том числе на инвестиционных советников (кроме ИП).

Несмотря на то, что ранее Банк России своим письмом (от 06.03.2022 № ИН-018-38/28) сообщил что «будет воздерживаться от применения мер воздействия» за нарушения, в т.ч. Указания 5899-У, рекомендуем отнестись к новым требованиям внимательно.

Указанием вводятся:

• обязанность ведения электронных баз данных;
• одобрение операций, содержащих конфликт интересов;
• сроки предоставления информации о конфликте интересов клиенту.

НАУФОР разработан методический документ, который может быть использован как основа для разработки собственной Политики управления конфликтом интересов для независимых инвестиционных советников - юридических лиц.

Ссылка на источник >>