Расширены требования к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях по вопросам ПОД/ФТ
В частности, установлено, что ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- заключение договоров займа или договоров хранения;
- совершение сделок по реализации невостребованных вещей.
Оператором инвестиционной платформы в дополнение к основному составу сотрудников в данный перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
- заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
- направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
- совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
- совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.
Скорректированы требования к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
(По материалам обзора, подготовленного "Консультант Плюс")