Прокет Приказа предполагает внесение следующих изменений:
Расширение видов деятельности, разрешенных для совмещения контролером при осуществлении деятельности по внутреннему контролю в организации-профессиональном участнике рынка ценных бумаг. В случае внесения таких изменений контролер профессионального участника сможет:
- Выполнять функции, связанные с управлением риском возникновения расходов (убытков) профессионального участника рынка ценных бумаг, в результате несоответствия осуществляемой им деятельности требованиям Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также устава и внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с клиринговой деятельностью;
- Выполнять функции, связанные с управлением риском возникновения расходов (убытков) профессионального участника рынка ценных бумаг, в результате несоответствия осуществляемой им деятельности требованиям Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также устава и внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг, связанных с деятельностью по организации торгов, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с деятельностью по организации торговли;
- Выполнять функции, связанные с управлением риском возникновения расходов (убытков) профессионального участника рынка ценных бумаг, в результате несоответствия осуществляемой им деятельности требованиям Федерального закона от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».