Текст проекта указания Банка России "О требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" был доработан.
Так, в частности, было внесено дополнение в условия, при которых клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения, предусматривающие совершение сделки не на организованных торгах. Так, в изначально предложенном проекте устанавливалось, что это происходит, если обязательства из этих сделок подлежат клирингу с участием центрального контрагента. Теперь еще вносится дополнение, устанавливающее, что клиентский брокер принимает упомянутые поручения также, если указанные сделки являются договорами РЕПО.
Кроме того, в проект внесено дополнение, устанавливающее, что в случае заключения клиентским брокером договоров о брокерском обслуживании с несколькими брокерами, денежные средства его клиента передаются данным брокерам в порядке, предусмотренным договором клиентского брокера с клиентом, с учетом требований п.3 данного указания.
Изменения коснулись также сроков и порядка возврата денежных средств клиента клиентским брокером. Если в изначальном проекте устанавливалось, что клиентский брокер исполняет требование клиента о возврате суммы денежных средств со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные заключенным между ними договором о брокерском обслуживании, но не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения этого требования клиента. В доработанном проекте устанавливается, что клиентский брокер направляет не позднее рабочего дня, следующего за днем получения такого требования клиента, соответствующее требование брокеру, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании. Клиентский брокер возвращает клиенту денежные средства со специального брокерского счета не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления на этот счет.
Также вносится дополнение, согласно которому клиентский брокер сможет потребовать возврата денежных средств его клиента от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, при отсутствии у него со стороны клиента требования о возврате денежных средств. Это возможно только в случае удовлетворения денежных требований клиентского брокера к клиенту в соответствии с договором, а также исполнения обязанности по уплате за счет клиента обязательных платежей.
Как предусматривалось в изначальном тексте проекта, брокер гарантирует клиентскому брокеру исполнение его поручения, подаваемого в пользу клиента клиентского брокера, за счет имущества этого клиента клиентского брокера, за исключением имущества, которым брокер обязался перед третьими лицами по поручению клиентского брокера, поданного в пользу этого клиента клиентского брокера. Теперь в доработанном варианте проекта к этому добавлено еще одно исключение: имущество, в отношении которого брокер принял поручение на совершение сделки, в исполнении которого не может быть отказано в соответствии с договором о брокерском обслуживании.