Приказ ФСФР России «О внесении изменений в положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н» был зарегистрирован в Минюсте России 15 августа 2013 года.
Приказ разработан с целью приведения Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствие с Федеральным Законом «О рынке ценных бумаг», а также в связи с принятием и вступлением в силу ряда законов, в частности, Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», Федерального закона «Об организованных торгах», Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Читать полный текст Приказа>>
Обзор документа
Приказ предполагает внесение следующих изменений:
- Во-первых, с момента вступления документа в силу предполагается не распространять действие приказа на лицензирование клиринговой деятельности, так как в настоящее время клиринговая деятельность регулируется отдельным законом и лицензируется в особом порядке.
- Во-вторых, 1 января 2014 года полностью вступает в силу Федеральный закон «Об организованных торгах», который регулирует деятельность организаторов торговли, а также устанавливает отдельные требования к их лицензированию. В этой связи из настоящего приказа исключаются положения, касающиеся лицензирования деятельности по организации торгов на рынке ценных бумаг.
- В-третьих, перечень видов лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дополняется лицензией на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, где в качестве базисного актива - товар. При этом лицензия на осуществления деятельности по ведению реестра отделяется от лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Отметим, что Приказ вступает в силу 6 сентября 2013 года.