Указанием № 4213-У был внесен ряд изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг". Отметим основные из них.
Так, в частности, уточняется, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся эмитентами эмиссионных ценных бумаг (а не "являющиеся акционерными обществами", как было установлено ранее), раскрывают обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с Положением Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".
Внесены изменения в перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг. В частности, уточняется срок раскрытия на сайте информации о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Указанная информация должна размещаться, согласно внесенным изменениям, не позднее чем за 10 рабочих дней до дня (а не "со дня", как было установлено ранее) направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России.
В отношении расчета собственных средств, осуществленного в соответствии с требованиями Банка России, поясняется, что данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющим компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".
В частности, как и ранее, предусматривается раскрытие на сайте информации о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО) (отметим при этом замену слов "саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг") в течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом предусматривается альтернативная возможность раскрытия данной информации в течение пяти рабочих дней со дня вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО.
Внесены изменения в перечень дополнительно раскрываемой информации профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), в том числе данный перечень был расширен. Так, теперь предусматривается раскрытие сведений о несоответствии требованиям, которым должен соответствовать регистратор для ведения реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем (требования установлены частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации") (в состав указанных сведений регистратор включает указание на требование (требования), которому (которым) он не соответствует). Кроме того, предусматривается раскрытие информации о прекращении договора на ведение реестра с указанием наименования эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, даты расторжения такого договора, а также идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием). В отношении указанной информации определены также срок ее раскрытия на сайте, срок раскрытия на сайте внесенных в нее изменений, а также срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте.
Внесены также правки редакционного характера. В частности, в отношении раскрытия списка аффилированных лиц, содержащегося в перечне рекомендуемой информации, раскрываемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указаны разделы и уточнено наименование формы отчетности 0420402, в соответствии с которой раскрывается данная информация, исключена ссылка на утратившую силу форму отчетности 0420403 в связи с изданием Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".