Указанием № 4076-У внесен ряд изменений в Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации" (далее – Указание № 3223-У), основные из которых отметим ниже.
Так, внесено уточнение в квалификационные требования, которым согласно Указанию № 3223-У должно соответствовать лицо при назначении его на должность руководителя службы кредитной организации и в течение всего периода осуществления функций по этой должности, включая временное (более двух месяцев) исполнение должностных обязанностей.
В частности, согласно Указанию № 3223-У такое лицо должно иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии такого образования - иное высшее образование и квалификацию в области управления рисками, и (или) внутреннего контроля, и (или) аудита. Указанием № 4067-У уточняется, что квалификация в области управления рисками, и (или) внутреннего контроля, и (или) аудита, которую имеет лицо, назначаемое на должность руководителя службы кредитной организации, признается достаточной, в случае если это лицо получило дополнительное профессиональное образование (освоило программу повышения квалификации или программу профессиональной переподготовки) в области управления рисками, и (или) внутреннего контроля, и (или) аудита и обладает профессиональными навыками в этой области.
Внесенные изменения предусматривают при оценке соответствия лица, назначаемого на должность руководителя службы кредитной организации, квалификационным требованиям учет стажа работы в иностранном банке при осуществлении функций по предусмотренным должностям, в числе которых, например, должность единоличного исполнительного органа (или его заместителя), а также в качестве специалиста подразделения кредитной организации по одному из предусмотренных направлений, в числе которых, например, управление рисками.
Указание № 3223-У дополнено нормой, согласно которой установленные квалификационные требования применяются также к лицам, на которых временно (более двух месяцев) возлагается исполнение должностных обязанностей руководителей служб кредитной организации.
Изменен срок, в течение которого структурное подразделение Банка России направляет в кредитную организацию запрос о предоставлении сведений о лице, освобожденном от должности руководителя службы кредитной организации, а также в целях оценки соответствия руководителя службы кредитной организации установленным требованиям - запрос о предоставлении сведений о лице, назначенном на должность руководителя ее службы. Теперь такие запросы будут направляться в течение пяти (вместо предусмотренных ранее трех) рабочих дней со дня получения, соответственно, уведомления об освобождении лица от должности руководителя службы либо о назначении лица на должность руководителя службы кредитной организации.
Указание № 3223-У также дополнено, в частности, нормой, согласно которой документы, на основании которых кредитная организация проводила оценку соответствия руководителя службы кредитной организации предусмотренным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, вместе с заключением хранятся кредитной организацией в соответствии с правилами хранения внутренних документов кредитной организации.
Внесены также изменения в форму запроса о предоставлении сведений о лице, назначенном на должность руководителя службы кредитной организации. В частности, данный документ дополнен требованием о направлении в Банк России надлежащим образом заверенных копий документов, на основании которых кредитная организация проводила оценку соответствия вышеупомянутого лица предусмотренным требованиям.