Указание № 4075-У устанавливает требования к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании.
Так, размер собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, соискателя лицензии управляющей компании (далее - управляющая компания) рассчитывается как разница между стоимостью активов и суммой обязательств управляющей компании.
Указание № 4075-У, в частности, определяет активы, включаемые в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств управляющей компании, а также активы, не принимаемые к расчету ее собственных средств.
Определяется минимальный размер собственных средств управляющей компании. Согласно пункту 5 Указания № 4075-У, размер собственных средств управляющей компании должен быть не ниже минимального размера собственных средств управляющей компании, который составляет:
- с 1 сентября 2016 года - 10 миллионов рублей;
- с 1 марта 2017 года - 15 миллионов рублей;
- с 1 сентября 2017 года - сумму 20 миллионов рублей и 0,02 процента от величины превышения суммарной стоимости средств, находящихся в доверительном управлении (управлении) управляющей компании, над 3 миллиардами рублей, но суммарно не более 80 миллионов рублей.
Напомним, что до 1 сентября 2016 года действовала норма Указания Банка России от 21.07.2014 № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", согласно которой размер собственных средств управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, должен был составлять не менее 80 миллионов рублей.
Согласно Указанию № 4075-У, несоответствие размера собственных средств управляющей компании минимальному размеру собственных средств управляющей компании, возникшее по причинам, не зависящим от ее действий, должно быть устранено в течение одного месяца с момента возникновения такого несоответствия.