Указанием № 4061-У внесены изменения в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее – Положение № 481-П).
В частности, уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Указание № 4061-У внесло уточнения в лицензионные требования, касающиеся принятия мер, направленных на исключение конфликта интересов. Так, в частности, в случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента (клиентов) предусматривается обязанность лицензиата уведомить клиента (клиентов) об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Кроме того, согласно Указанию № 4061-У, требование о наличии сотрудника по ведению внутреннего учета применяется к лицензиату, осуществляющему деятельность форекс-дилера, и соискателям лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера. Данное требование не распространяется не только на клиентского брокера, но и на профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, которым предусмотрено ведение внутреннего учета этого профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.
Предусмотрено, что в случае, если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий функции на рынке ценных бумаг, к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются отдельные требования (в части соответствия собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России, и в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа). Также у указанного лицензиата и соискателя лицензии должен быть в наличии минимум один работник (специалист), отвечающий квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Определены лицензионные требования и условия в отношении института развития как соискателя лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиата, осуществляющего дилерскую деятельность. Так, в частности, к институту развития устанавливается лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
Отметим, в частности, что в отличие от рассмотренного ранее в Обзоре проекта, Указание № 4061-У не предусматривает исключение из Положения № 481-П норм, предписывающих составление и представление в Банк России справки, содержащей сведения о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на еженедельной основе отчета о совершенных действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.