Проект вносит изменения в Инструкцию Банка России от 13 сентября 2015 года № 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее –Инструкция № 168-И).
Проект вносит уточнения в положения анкеты соискателя, которая представляется в Банк России для получения лицензии для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Так, согласно Проекту, анкета соискателя, заполненная в электронном виде, представляется на оптическом носителе в файле формата XTDD (а не формата SMML, как предусматривается в настоящее время), программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", и на бумажном носителе путем конвертации из указанного файла. Предусматривается, в частности, дополнение перечня сведений о соискателе, которые должны включаться в вышеупомянутую анкету. Так, в отношении информации о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа соискателя, его заместителях, а также о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) должны будут указываться сведения о работе по совместительству в иных организациях. Перечень информации, содержащейся в анкете, также, в частности, дополнен сведениями в отношении каждого работника, связанного с осуществлением профессиональной деятельности (руководителях структурных подразделений, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности).
Для получения лицензии в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее – уполномоченное структурное подразделение) в настоящее время представляется, в частности, анкета лица, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя (лицензиата). Проект предусматривает представление такой анкеты, помимо указанных в Инструкции № 168-И лиц, также в отношении внутреннего аудитора. При этом вносятся изменения в содержание указанной анкеты (в новой редакции излагается приложение 2 к Инструкции № 168-И, содержащее форму данной анкеты). В частности, в анкете должны будут раскрываться сведения об отсутствии или наличии факта признания физического лица, а также лица, осуществлявшего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, банкротом, если на день, предшествующий дате избрания (назначения) лица на указанную должность или дате подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении него процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры.
Определен перечень документов, представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера. В частности, в числе данных документов - планы обеспечения непрерывности и восстановления деятельности форекс-дилера, правила ведения внутреннего учета форекс-дилера и ряд других.
Предусматривается изменение срока представления соискателем в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о представлении документов. В настоящее время этот срок не должен превышать 20 рабочих дней со дня направления уведомления о представлении документов. Предлагается увеличить этот срок до 30 рабочих дней.
Также предусматривается изменение срока направления в адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата переоформленной лицензии, подлежащей выдаче лицензиату. В настоящее время данная лицензия направляется в такое территориальное учреждение Банка России не позднее трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о переоформлении лицензии. Проектом предлагается увеличить данный срок до пяти рабочих дней.
Кроме того, предусматривается дополнение перечня сведений, которые содержит реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, в отношение каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг. В частности, предусматривается указание в нем сведений о главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера, о руководителе филиала и главном бухгалтере филиала, о внутреннем аудиторе, о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками, о специальном (специальных) должностном (должностных) лице (лицах), ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, профессионального участника рынка ценных бумаг.
Планируется, что Проект вступит в силу в IV квартале 2016 года.