Инструкция № 173-И определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, устанавливает порядок уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности (далее - руководитель подразделения), или освобождении его от занимаемой должности.
Устанавливаются требования к документам, необходимым для получения лицензии на осуществление репозитарной деятельности (далее - лицензия), переоформления, выдачи дубликата лицензии, уведомления Банка России о назначении руководителя подразделения или об освобождении его от занимаемой должности. Так, в частности, устанавливается, что предусмотренные Инструкцией № 173-И документы, составленные на иностранном языке, представляются в Банк России вместе с переводом на русский язык, надлежащим образом заверенным в соответствии с законодательством РФ о нотариате.
В числе документов, которые представляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) соискателем для получения лицензии на осуществление репозитарной деятельности, предусмотренных п. 2 ст.39.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон № 39-ФЗ), - заявление о выдаче лицензии, анкета кандидата на должность руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности. Инструкция № 173-И устанавливает формы указанных заявления и анкеты (содержатся в приложениях к Инструкции № 173-И). Также установлен перечень документов, прилагаемых к анкете, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к руководителю подразделения. В числе данных документов - копия документа государственного образца, подтверждающего получение высшего профессионального образования.
Инструкция № 173-И устанавливает, что положение о комитете пользователей репозитарных услуг, а также ряд правил (осуществления репозитарной деятельности; управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности; внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария) представляются в двух экземплярах. Предусмотренные п.2 статьи 39.3 Закона № 39-ФЗ документы (за исключением документа, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии) представляются также на электронном носителе (компакт-диске, флеш-накопителе).
При рассмотрении документов, представленных для получения лицензии, Банк России по адресу соискателя лицензии, указанному в ЕГРЮЛ, проводит проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в представленных документах, и соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах (далее - проверочные мероприятия). Инструкция № 173-И устанавливает, что не позднее чем за один рабочий день до проведения проверочных мероприятий соискателю лицензии посредством факсимильной и (или) электронной связи направляется копия приказа Банка России об их проведении.
Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России в срок, установленный п.4 ст.39.3 Закона № 39-ФЗ, т.е. в срок, не превышающий двух месяцев с даты подачи предусмотренных документов.
Предусматривается, что информация о выдаче лицензии (об отказе в ее выдаче) размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее следующего рабочего дня после дня принятия соответствующего решения.
Определены документы, которые представляются в уполномоченное структурное подразделение в случаях изменения наименования, места нахождения, реорганизации репозитария в форме преобразования. Вышеупомянутые документы представляются в течение 30 рабочих дней со дня внесения соответствующих записей в ЕГРЮЛ.
По результатам рассмотрения представленных репозитарием документов уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня представления полного их комплекта принимает решение о переоформлении лицензии. Решение о переоформлении лицензии, выданной кредитной организации, являющейся репозитарием, принимается не позднее 10 рабочих дней со дня получения Банком России информации о внесении записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации устава (изменений в устав) кредитной организации.
Также определен перечень документов, которые представляются в уполномоченное структурное подразделение для получения дубликата лицензии. В числе таких документов: документ, подтверждающий факт утраты лицензии (представляется в случае утраты лицензии), испорченная лицензия (представляется в случае порчи бланка лицензии).
По результатам рассмотрения вышеупомянутых документов уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня представления полного их комплекта принимает решение о выдаче дубликата лицензии.
В приложениях к Инструкции № 173-И содержатся, помимо вышеупомянутых форм заявления о выдаче лицензии и анкеты, формы заявления о переоформлении лицензии, заявления о выдаче дубликата лицензии, уведомления о назначении (об освобождении от занимаемой должности) руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности.