Согласно сведениям на Едином портале раскрытия информации о подготовке федеральными органами исполнительной власти проектов нормативных правовых актов и результатах их общественного обсуждения, проект Приказа ФСФР России «О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н» 30 июля 2013 года прошел независимую антикоррупционную экспертизу и был направлен на регистрацию в Минюст России.
Документ подготовлен в целях расширения видов деятельности контролера, разрешенных для совмещения при выполнении функций по внутреннему контролю в организации-профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
Читать полный текст проекта Приказа>>
Обзор документа
Прокет Приказа предполагает внесение следующих изменений:
Расширение видов деятельности, разрешенных для совмещения контролером при осуществлении деятельности по внутреннему контролю в организации-профессиональном участнике рынка ценных бумаг. В случае внесения таких изменений контролер профессионального участника сможет :
- выполнять функции, связанные с управлением риском возникновения расходов (убытков) профессионального участника рынка ценных бумаг, в результате несоответствия осуществляемой им деятельности требованиям Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также устава и внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с клиринговой деятельностью;
- выполнять функции, связанные с управлением риском возникновения расходов (убытков) профессионального участника рынка ценных бумаг, в результате несоответствия осуществляемой им деятельности требованиям Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также устава и внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг, связанных с деятельностью по организации торгов, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с деятельностью по организации торговли;
- выполнять функции, связанные с управлением риском возникновения расходов (убытков) профессионального участника рынка ценных бумаг, в результате несоответствия осуществляемой им деятельности требованиям Федерального закона от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».