Указание устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее - СРО), объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.
Так, Устанавливается, что СРО, объединяющие брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов должны разработать базовые стандарты корпоративного управления, а также еще стандарты совершения операций на финансовом рынке. СРО, объединяющие дилеров, должны разработать базовый стандарт корпоративного управления. Разработку базовых стандартов совершения операций на финансовом рынке СРО, объединяющими дилеров, Указание не предусматривает.
Определены требования к содержанию базовых стандартов. Так, базовый стандарт корпоративного управления должен будет содержать положения, определяющие принципы корпоративного управления, в частности:
- обеспечение эффективной системы управления финансовой организацией, соответствующей стратегическим целям финансовой организации;
- обеспечение равного и справедливого отношения ко всем акционерам (участникам) при реализации ими права на участие в управлении финансовой организацией;
- обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
- обеспечение непрерывности деятельности финансовой организации;
- предотвращение конфликта интересов и противодействие коррупции.
Также базовый стандарт корпоративного управления должен будет содержать положения, определяющие механизмы реализации вышеупомянутых принципов.
Определено также содержание базовых стандартов совершения операций на финансовом рынке. Так, в частности, указанные базовые стандарты должны содержать перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.
Так, например, в отношении брокеров устанавливается, что базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации:
- исполнение поручений клиентов;
- использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.