Положение устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков, а также для целей допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, определяет правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли, устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли показателей, а также требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов ценными бумагами, и к сроку их хранения.
Данный нормативный акт был разработан в связи с необходимостью уточнения положений приказа ФСФР России от 30 июля 2013 года № 13-62/пз-н "О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам" (далее – Приказ ФСФР России № 13-62/пз-н) в части установленных требований к кредитным рейтингам российских эмитентов ценных бумаг для включения ценных бумаг этих эмитентов в котировальные списки. Со дня вступления в силу Положения отменяется применение Приказа ФСФР России № 13-62/пз-н.
Так, Положением, в частности, уточнены правила включения облигаций российских эмитентов в котировальные списки и их исключения из этих списков. Согласно Приказу ФСФР России № 13-62/пз-н в числе условий для включения данных облигаций в эти списки, в частности, указывается, что их номинальная стоимость не должна превышать 50 тыс. рублей. Теперь, согласно Положению, данные ценные бумаги будут включаться в котировальные списки, в том числе, если номинальная стоимость облигаций не превышает 1 тыс. денежных единиц, в случае если номинал ценной бумаги выражен в иностранной валюте.
Для включения в котировальный список уровень кредитного рейтинга у эмитента (у выпуска облигаций) или у поручителя (гаранта) теперь должен быть не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный им перечень рейтинговых агентств. Данное требование указано в числе условий включения в котировальный список облигаций с ипотечным покрытием; облигаций специализированных обществ; облигаций российских эмитентов; ипотечных сертификатов участия; государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации или муниципальных ценных бумаг.
Отметим, что если рассмотренный ранее в Обзоре проект предусматривал данное требование в числе условий включения ценных бумаг иностранных государств, административно-территориальных единиц таких иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, и центральных банков иностранных государств в котировальный список, то утвержденное Положение требует для данных ценных бумаг уровень кредитного рейтинга по международной шкале Фитч Рейтингз (Fitch Ratings) – B+, Стэндард энд Пурс Интернэшнл Сервисез, (Standard and Poor's International Services) – B+ , Мудис Инвесторc Сервис (Moody's Investors Service) – B1, как и для облигаций международных финансовых организаций.
Определена дата окончания переходного периода, установленного для ценных бумаг, включенных, в соответствии с Приказом ФСФР России № 13-62/пз-н, в котировальные списки первого (высшего), второго уровня и в некотировальную часть списка путем их перевода из котировальных списков "А" (первого и второго уровней), "Б", "В", "И" и из списка бумаг, допущенных к торгам. Как и ранее отмечалось, с 3 октября 2016 года требования, предусмотренные Положением, будут полностью распространяться на ценные бумаги и на эмитентов ценных бумаг или лиц, обязанных по ценным бумагам.
Требования, касающиеся включения акций, облигаций и депозитарных расписок иностранного эмитента в котировальные списки и исключения из них, приведены в соответствие с положением статьи 51.1 Закона № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в части возможности включения указанных ценных бумаг в котировальный список первого (высшего) уровня до завершения процедуры листинга на иностранной бирже. Теперь их включение в указанный котировальный список возможно не только, если данные ценные бумаги уже включены в один из предусмотренных листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж (перечень приводится в одном из приложений к Положению), но и если в их отношении начата процедура листинга на иностранной бирже.
Читать далее
Уточнены требования по раскрытию информации организаторами торговли.
Так, в перечень информации, которую обязан раскрывать организатор торговли на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее – сайт), по сравнению с приказом ФСФР России № 13-62/пз-н, внесены изменения. В частности, данный перечень дополнен информацией о поданном эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с указанием части списка ценных бумаг, допущенных к торгам (далее – Список) или об изменении уровня листинга. Определен срок раскрытия такой информации: не позднее 5 рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления. Данная информация раскрывается в специальном разделе сайта и должна быть доступна по каждой ценной бумаге до момента принятия организатором торговли решения о допуске или отказе в допуске ценной бумаги к организованным торгам. Напомним, что приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года № 10-78/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг", применение которого было отменено Положением Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", предусматривал раскрытие аналогичных сведений не позднее 3 рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли.
Кроме того, Положение, в частности, предусматривает размещение на сайте карточки ценной бумаги, т.е. устанавливается, что Список, раскрытый организатором торговли на сайте, должен предусматривать возможность перехода в разделы сайта, содержащие информацию в отношении каждой ценной бумаги в Списке, а также ее эмитента или лица, обязанного по этой ценной бумаге. Карточка ценной бумаги предусматривает возможность перехода в каждую из карточек ценных бумаг данного эмитента ценных бумаг или лица, обязанного по ценной бумаге.
Определен перечень сведений, которые должна содержать карточка ценной бумаги. В частности, организаторы торговли, являющиеся биржами, должны раскрывать историю переводов ценной бумаги внутри Списка (из некотировальной в котировальную часть Списка и наоборот, а также между котировальными списками), с указанием дат таких переводов.
В числе других изменений отметим замену понятия "эмитент-концессионер" на "эмитент-частный партнер в концессионном соглашении, государственно-частном партнерстве или муниципально-частном партнерстве в Российской Федерации", введение понятия технического дефолта эмитента, под которым понимается факт просрочки исполнения эмитентом обязательств по облигациям на срок менее 10 рабочих дней.
Организаторы торговли должны будут привести свою деятельность в соответствие с Положением в течение трех месяцев после дня его вступления в силу. Не позднее 6 месяцев со дня вступления в силу Положения они должны будут привести ее в соответствие с рядом требований, касающихся раскрытия организатором торгов информации на своем сайте.
В срок до 1 октября 2017 года биржи должны привести правила листинга в соответствие с Положением в части критериев определения независимости членов совета директоров, в том числе критериев связанности с эмитентом, его существенным акционером, контрагентом, конкурентом, государством или муниципальным образованием, и их существенности, с учетом положений Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России, а также в части функций корпоративного секретаря либо специального структурного подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции корпоративного секретаря.