О перечне обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию

26.04.2016

22 апреля 2016 года начался процесс независимой антикоррупционной экспертизы по проекту указания Банка России "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию" (далее - Проект).

Дата окончания независимой антикоррупционной экспертизы: 29 апреля 2016 года.

Ознакомиться с Информацией>

Ссылка на источник>

Обзор документа
Проект разработан в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Проект устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее – саморегулируемые организации), объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее – финансовые организации), базовых стандартов и требования к их содержанию.

Указание, например, устанавливает, что саморегулируемые организации, объединяющие брокеров, должны разработать базовые стандарты корпоративного управления; защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций; совершения операций на финансовом рынке.

Также Проект устанавливает перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций. Так, например, базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций: исполнение поручений клиентов на лучших условиях, использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.

Определены требования к содержанию таких базовых стандартов, как базовый стандарт корпоративного управления, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций; базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке. Так, в содержание базового стандарта совершения операций на финансовом рынке включены, в частности, положения, определяющие принципы совершения операции.

Планируется, что Проект вступит в силу в июне 2016 года.

0