О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг

12.04.2016

12 апреля 2016 года начался процесс независимой антикоррупционной экспертизы по проекту положения Банка России "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее - Проект).

Дата окончания независимой антикоррупционной экспертизы:19 апреля 2016 года.

Ознакомиться с Информацией>

Ссылка на источник>

Обзор документа
Проект устанавливает порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом со дня вступления в его силу предусматривается отмена применения приказа ФСФР России от 23 октября 2008 года № 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар" (далее – Приказ ФСФР России № 08-41/пз-н) с внесенными в него изменениями.

Как и в настоящее время, Проект определяет размер собственных средств организации как разницу между стоимостью активов и суммой пассивов организации. Его требования не будут распространяться на кредитные организации (как и действующего в настоящее время Приказа ФСФР России № 08-41/пз-н), а также на организации, имеющие одновременно лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Отметим наиболее существенные положения Проекта.

Так, Проект предусматривает, в частности, принятие к расчету собственных средств организации с 1 июля 2017 года ценных бумаг, если они включены в котировальный список первого (высшего) уровня российской биржи или в основной (официальный) список иностранной биржи, которая входит в перечень бирж, утвержденный Банком России в соответствии с п.4 ст.51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Кроме того, Проект, в частности, предусматривает принятие к расчету собственных средств денежных средств организации и ее клиентов, находящихся на ее расчетных счетах и во вкладах (депозитах) в иностранных банках, при условии, что такие банки имеют кредитный рейтинг, не ниже предусмотренного Проектом минимального уровня рейтинга, а также отвечают требованиям, установленным подпунктом 1 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Напомним, что согласно вышеупомянутой норме Федерального закона "О рынке ценных бумаг" к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации могут быть допущены ценные бумаги иностранных эмитентов с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства. При этом частью 1 статьи 51.1 Закона № 39-ФЗ установлено требование, согласно которому иностранные финансовые инструменты должны одновременно соответствовать условиям присвоения им международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов, а также квалификации их в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Банком России.

Отметим, что в приложении к Проекту содержится таблица кредитных рейтингов с указанием минимального необходимого уровня, присвоенного рейтинговыми агентствами S&P, Moody's, Fitch, а также установленного Советом директоров Банка России.

Проект также устанавливает период приведения активов в соответствие с требованиями Банка России. Данный срок определяется для случая, когда несоответствие размера собственных средств организации требованиям, предусмотренным Проектом, возникло по независящим от действий организации обстоятельствам в результате несоответствия принимаемых к расчету собственных средств активов. Указанное несоответствие должно быть устранено организацией в течение одного месяца с даты, когда оно было или должно было быть выявлено.

Также устанавливается срок для устранения несоответствия активов требованиям Проекта в связи с принятием Советом директоров Банка России решения об изменении перечня рейтинговых агентств или повышения уровня рейтинга. Согласно Проекту, такое несоответствие должно быть устранено организацией в течение шести месяцев с даты вступления в силу вышеупомянутого решения Совета директоров Банка России, если в нем не предусмотрен иной срок.

Вступление в силу Проекта предусматривается с 1 сентября 2016 года, за исключением главы 5 ("Принятие к расчету собственных средств пассивов"), вступление в силу которой запланировано на 1 октября 2016 года.

0