Положение устанавливает порядок приостановления и возобновления Банком России действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия); порядок принятия Банком России решений об аннулировании лицензии; сроки принятия Банком России решений об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; исчерпывающий перечень документов, прилагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - лицензиат) к письменному заявлению об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - заявление), а также порядок их оформления.
Со дня вступления в силу Положения не применяется приказ ФСФР России от 25 января 2011 года № 11-5/пз-н "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг".
Согласно Положению, рассмотрение документов, являющихся основанием для принятия Банком России решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, и подготовка проектов соответствующих приказов Банка России осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
Решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, за исключением предусмотренных случаев, принимается Комитетом финансового надзора. Решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме об аннулировании лицензии и решение об аннулировании лицензии в случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом, а также в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций принимаются Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России).
В случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в срок, не превышающий одного года с момента установления соответствующего основания для аннулирования лицензии. В числе указанных случаев - аннулирование лицензии в случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев.
Установлен исчерпывающий перечень документов, предоставляемых лицензиатом для аннулирования лицензии на основании его заявления. Теперь к заявлению, в частности, необходимо прилагать копию решения уполномоченного органа лицензиата (с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих такие полномочия) об отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление.
К Положению прилагаются форма заявления, а также форма описи документов, направляемых в Центральный банк Российской Федерации.
Дата вступления в силу Положения – 13 марта 2016 года.