О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в ЦБ РФ

19.11.2015

19 ноября 2015 года начался процесс независимой антикоррупционной экспертизы по проекту указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации."

Дата окончания независимой антикоррупционной экспертизы: 26 ноября 2015 года.

Ознакомиться с Информацией>

Ссылка на источник>

Обзор документа
Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее – Проект) предусматривает введение форм отчетности 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера", 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера", 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг". Как отмечают разработчики Проекта, данные формы вводятся в связи с внесением изменений в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в части деятельности форекс-дилеров и организаций, в отношении которых было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Кроме того, предлагается ввести формы отчетности 0420413 "Расчет размера собственных средств" и 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг".

Отчетность по форме 0420413 будет составляться профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляться в Банк России в течение месяца, следующего за отчетным, до момента раскрытия профессиональным участником информации о расчете собственных средств в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и ФСФР России. По требованию Банка России данная отчетность будет представляться не позднее 3 рабочих дней со дня получения его письменного требования.

Отчетность по форме 0420426 будет составляться профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Данная отчетность будет представляться в Банк России в срок не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра начиная с 1 апреля 2016 года.

Предусматривается в предлагаемой новой форме отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника" объединить формы отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" и 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник". При этом применяемая в настоящее время форма отчетности 0420403 будет признана утратившей силу.

Кроме того, Проект вносит изменения редакционного характера в отдельные формы отчетности и порядки их составления.

В частности, предусматривается изменить названия следующих форм отчетности: 0420415 "Отчет по ценным бумагам" (предлагается название "Отчет профессионального участника по ценным бумагам"), 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (предлагается название "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"), 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (предлагается название "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации").

В числе других изменений отметим изменение сроков представления некоторых отчетов. Так, согласно Проекту, отчетность по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" будет представляться не позднее 30-ти календарных дней по окончании отчетного месяца. В настоящее время она представляется регулятору не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Отчет по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" будет составляться только на ежемесячной основе. Напомним, что в настоящее время отчет представляется еженедельно профессиональными участниками, входящими в установленный Банком России список профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, ежемесячно - профессиональными участниками, не включенными в Список.

Вступление Проекта в силу планируется с 1 января 2016 года.

0